最新客戶至上五大原則 客戶至上行為準則模板
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客戶至上五大原則 客戶至上行為準則篇一
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導語：在基金從業資格考試中，關于客戶至上的含義和基本要求大家都知道分別是什么嗎?越是簡單的內容我們越不能忽略哦，跟著百分網小編一起來看看吧。
客戶至上是調整基金從業人員與投資人之間關系的道德規范。這里的“客戶”，是指投資人，也即基金份額持有人。
客戶至上，是指基金從業人員的'執業活動應一切從投資人的根本利益出發。其基本含義有兩點：一是客戶利益優先，二是公平對待客戶?？蛻衾鎯炏仁侵府斂蛻舻睦媾c機構的利益、從業人員個人的利益相沖突時，要優先滿足客戶的利益。公平對待客戶是指當不同客戶之間的利益發生沖突時，要公平對待所有客戶的利益。
客戶利益優先要求基金從業人員必須全心全意地忠實于客戶，依客戶利益行事，當發生利益沖突時，將客戶的利益置于個人及所在機構的利益之上。
具體而言，基金從業人員應當遵守下列規則：
(1)不得從事與投資人利益相沖突的業務。
(2)應當采取合理的措施避免與投資人發生利益沖突。
(3)在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資人利益發生沖突時，應以投資人利益優先，并應及時向所在機構報告。
(4)不得侵占或者挪用基金投資人的交易資金和基金份額。
(5)不得在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送。
(6)不得在執業活動中為自己或他人牟取不正當利益。
(7)不得利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害基金持有人利益。
公平對待客戶，是指基金從業人員應當尊重所有客戶并公平對待所有客戶，不能因為基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼。公平對待客戶要求基金從業人員在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動或從事其他專業活動時，應當公平地對待所有客戶。
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