在日常的學習、工作、生活中，肯定對各類范文都很熟悉吧。那么我們該如何寫一篇較為完美的范文呢？以下是我為大家搜集的優質范文，僅供參考，一起來看看吧

銀行 案防工作篇一

8月20-21日根據寧德銀監分局及寧德辦事處的安排，本人及其他兄弟聯社等5人到建行寧德市分行跟班學習。由于本次跟班學習系銀監分局牽頭組織，各對接商業銀行也高度重視并基本能傾囊相授，在對接銀行的安排下，跟班學習人員參觀了相關部門(中心)工作場所、業務處理流程。雖然日程只有短短的2天，建行召集了其7個部門以制度流程授課講解、前臺現場觀摩、座談解答的方式對我們進行傳授交流，真正起到學習、了解、觀摩、解答，使我們系統的了解了商業銀行案防制度及組織流程，做到學習致用。

1、商業銀行案件防控及內控工作中心突出，各部門條線所有業務開展基本能涵蓋案件防控及內控要求，組織架構、業務流程、報告線路、檢查處理處罰等職責分工清晰明了;

2商業銀行案件防控條線職責清楚，檢查整改跟蹤都由各條線完成，業務、合規風險、內審等三道防線監督檢查、處罰、整改跟蹤落實等工作都由各自條線自行完成，內審部門還有再監督職能，部門查完內審發現問題還要追究檢查人員責任，真正達到監督和再監督效果;

3、工作細致，專家類型管理人員較多，有較多的管理文化積淀，部門老總副總都是本條線專家，職能明確，對業務熟悉，專業水平高，管理能力強，管理及崗位文化積淀較好，有利于下一手交接;

4、科技手段防控能力高，系統比較完善，大小系統有100多個，各條線基本依靠科技手段能完成查詢、取數、檢查、反饋等職能，前中后臺在科技系統已明確劃分并由系統控制;

5、考核機制完善，實行kpi考核，所有指標要求都列入考核，輕微違規有積分、一般違規有經濟處罰、稍重違規有行政處分，而且這些都要進入網點kpi考核中，與網點負責人、員工的收入、評先評優、提拔任用等掛鉤，考核機制真正能全方位發揮作用;

6、我們農信系統跟商業銀行對比有的優勢：商業銀行決策鏈不如農信社靈活，短、快;商業銀行員工的創新能力無法發揮，創新性不足。

1、員工行為排查工作由誰主管誰排查，誰排查誰負責;員工家訪制度由主管負責人每年完成30%的員工的家訪工作，并做好登記及報告;擬在9月底前下文進行明確并開展實施;

2、員工教育制度：一班二講三堂課三教育。

一班指高積分學習班

二講業務條線、內控案防條線每周一講

三堂課領導每季法紀課、警示教育課、部門下去宣講課

三教育換崗位教育、愛崗敬業教育、犯罪成本教育

通過修訂員工積分管理辦法完善員工違規積分管理，并對積分高的員工采取不同的處罰辦法，借鑒建行做法將這些工作融入日常工作中去;

3、案件防控會議制度：四會制度

晨會合規一句話

周會警示教育一段話

月會問題一分析

季會案防工作一總結

向班子報告并列入以后晨會、周例會、月度分析會等議程，時時提醒警示員工;

4、檢查工作：三道防線檢查，業務，風險合規，稽核;分現場、非現場檢查;頻率為每月各一次;將案件防控工作量化到部門，督促各部門開展條線的檢查輔導頻率和深度;

5、整改工作：所有整改都要定措施、定期限、定責任人、定監督人，并與績效考核掛鉤;收到風險提示書部門或支行要在15個工作日完成組織學習、部署、檢查、整改等措施;

一是推行網點內控評級分等級管理：擬在本年內推進此項工作，對所有網點進行內控評價，并對好中差網點采取不同的政策，評級結果與績效考核、檢查頻率、評先評優、晉升等掛鉤，采取一年一評;

二是借款客戶準入時要簽廉潔共建協議書，擬結合借款客戶、供應商、承包商一并列入廉潔共建范圍，9月將制定相關制度并下發文件予以明確具體內容和要求等。

三是開展員工行為排查，落實員工家訪制度，各支行(部門)負責人對本行(部)員工的家訪，總行領導負責中層干部的家訪，通過家訪，全面了解員工思想動態，力爭及早發現和解決問題。

銀行 案防工作篇二

商業賄賂不僅破壞了社會主義市場經濟的正常秩序，而且毒化了社會風氣，滋生了腐敗行為和經濟犯罪。商業銀行作為資金密集度高、風險大的特殊領域，成為商業賄賂現象的多發地帶。近期，我行組織全體員工認真學習《關于開展案件專項治理，進一步加強案件防控工作實施意見》、《湖南省分行防治商業賄賂案件專項治理活動實施方案》及《中國建設銀行員工從業禁止若干規定的通知》文件，結合對典型案例的深入學習，積極開展了批評與自我批評。

始終堅定共產主義理想和信念。喪失了理想和信念，就會等于失去精神支柱，失去靈魂。在市場經濟大潮中，在金錢、官位、名利的誘惑下，極個別員工放棄了對世界觀的改造，放松了對自身的要求。只講索取，不講奉獻，只講錢財，不講原則的做法使一部分人經不起社會不良風氣的侵蝕，從而一失足成千古恨，最終走上了犯罪的道路。在當前市場經濟的'形勢下，只有自覺地進行世界觀、人生觀和價值觀的改造，堅定自己的信念，提高自我約束能力，堅決抵制市場經濟條件下物質的誘惑，規范經營，過好權利關、金錢關、美人關，才能經受住各種考驗，抵御住各種誘惑。

反面的案例警示，作為建行員工都要受到極大觸動。這些典型案件說明：人貪欲膨脹就會喪失理想信念，追逐名利就會導致急功近利，貽誤事業的發展，心存僥幸會觸犯法律受到制裁，愧對祖國和人民的培養和信任，愧對建設銀行的事業，最終變成人民的罪人。所以，我們要時刻保持清醒的頭腦，作為一名銀行員工，隨時提醒自己：強化廉潔意識、政治意識、大局意識、奉獻意識和服務意識。

我們要加強金融法規和建設銀行的各項規章制度的學習，熟悉和掌握規章制度的要求，提高自身的綜合素質和明辨是非的能力。認真履行工作職責，將各項制度落實到業務活動中去。強化責任意識，要求自己愛崗敬業，認真嚴肅對待自己的職業，忠于自己的事業，勤奮工作，規范經營，徹底杜絕腐敗。

銀行 案防工作篇三

時光如流水般匆匆流動，一段時間的工作已經結束了，這段時間里，相信大家面臨著許多挑戰，也收獲了許多成長，是時候認真地做好工作總結了。相信很多朋友都不知道工作總結的開頭該怎么寫吧，以下是小編為大家收集的銀行案防工作總結范文，僅供參考，歡迎大家閱讀。

無論多么完美的內控制度，如果得不到有效的執行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設而已。合規經營是銀行穩健運行的內在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過開展“內控和案防制度執行年”活動，使我對合規有了更加深刻的認識：合規操作涉及銀行各條線、各部門，覆蓋銀行業務的每一個環節，商業銀行必須將合規意識滲透到每一名員工，使其明確合規經營意義重大。

首先，合規經營是防范商業銀行操作風險的需要。合規經營是規范操作行為，遏制違規違紀問題和防范案件發生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。因為合規與銀行的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經營的核心要素具有正相關的關系，能為銀行創造價值，而且有效的合規經營能將合規風險消除于無形。

其次，合規經營是完善商業銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規經營，源于產生質量和效益的每一個環節，源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發展一定要以合法、合規經營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。

再次，合規經營是落實科學發展觀，實現發展目標的重要保證。因為合規經營就是為業務保駕護航的，是為了更好地促進業務發展服務的。在發展、開拓業務和同業競爭中，只有緊緊遵循合規經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行的經久不衰。

那么，怎樣才能使合規經營深入人心，促進銀行的健康發展？

“思考方式決定行為和成就。”必須讓合規的觀念和意識滲透到全行員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業務操作環節中，營造“重操守、講合規、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經營管理工作時能夠遵循法律、規則和標準。一是強化法紀意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識；用現實的案例教育身邊的人，使員工將法紀規范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻意識。引導員工加強自身修養，學會心理調控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性；正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規范指導和檢點自己的行為，使自己循規蹈矩。四是強化集體意識。引導每個員工珍愛集體榮譽，關心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽，增強集體觀念。

根據自身的改革和發展的`形勢，制定盡可能詳盡的業務規章制度和操作流程，建立以提高執行力為目標的制度體系。一是加大制度的執行力度，引導員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執行制度”轉變為“我要執行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規經營程序以及合規手冊、員工行為準則等合規指南，為員工恰當執行法律、規則和準則提供指導。三是培養員工良好習慣，堅持按照操作規程處理每一筆業務，把習慣性的合規操作工作嵌入各項業務活動之中，讓合規的習慣動作成為習慣的合規操作。四是正確處理好合規經營與業務發展的辨證關系，只有合規經營，業務才能更好更快地發展，在合規的基礎上創新，在創新的平臺上達到更高質量和更有效益的合規。